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TRIZ理论:企业实施知识产权战略的重要工具
发布日期:2011-03-16   浏览次数:1668

进入21世纪后,TRIZ理论已经逐渐发展成为一套解决新产品开发实际问题的成熟理论和方法体系,在欧美及日本、韩国等发达国家得到了关注,并在航空航天、装备制造、信息产业、汽车产业、生物医药、石油化工、食品加工等诸多领域,以及波音、宝马、克莱斯勒、通用、三星、摩托罗拉、强生、诺基亚等一些世界500强企业中得到了广泛应用。众多事例说明TRIZ理论是企业实施知识产权战略提高国际竞争力的助推器。

知识产权制度是智力劳动成果保护的一项基本法律制度,是促进技术创新,加速科技成果产业化,增强科技竞争力的重要激励机制。学术界认为,知识产权是智力成果的创造人依法所享有的权利和生产经营活动中标记所有人依法所享有的权利的总称,包括著作权和工业产权。

英国在世界各国中是首先倡导和建立起知识产权保护制度的,1623年颁布的《垄断权条例》是世界上第一部正式而完整的专利法,该法确立了专利制度的核心内容,也反映出知识产权在一定意义上就是垄断权的基本理念。作为世界上第一部版权法,《安娜女王法令》规定了作者是著作权的拥有者以及在固定期限内保护出版著作的原则,这一法令至今仍是版权法的核心。《垄断权条例》和《安娜女王法令》的颁布,为英国奠定了世界知识产权保护制度鼻祖的地位。此后,在知识产权保护中,英国在保护知识垄断性和促进知识流动性两方面不断完善法律法规,积极寻求两者之间的相互平衡。在将近400年的历史发展长河中,西方发达国家在专利、商标、版权保护中形成了一整套完备、系统、规范的管理制度和法律、法规。

近些年来,OECD三十个成员国非常重视知识产权体系的完善与发展,鼓励创新并推动技术成果转化,在知识产权保护中出现了一些新趋势,例如鼓励降低知识价格水平、提高信息流动量,促进技术和应用的结合、达到知识收入的最大化。具体内容包括:一是在知识产权管理中强调知识保护水平和知识流动性之间的平衡。知识的流动性具体表现为技术扩散、信息化应用等。二是注重改革知识产权归属问题。为推进知识产权的有效保护、加速转移和开发以形成生产力,把过去政府资助的研究项目所得知识产权一般归国家所有,改为归项目研究机构所有,使得研究机构能够成为知识产权的管理者和经营者,政府则从知识产权保护第一线退出,成为服务的提供者。三是打击侵犯知识产权行为的力度有所加强。例如英国专利局2006年9月制定了打击国内知识产权犯罪的战略计划以遏制盗版和假冒行为,取得了良好效果。

2008年我国全年共受理专利申请828328件,同比增长19.4%,其中受理国内申请717144件,受理国外来华申请111184件。全年共授予专利权411928件,同比增长17.1%[i]2008年工商总局受理商标注册申请69.8万件,其中国内商标注册申请59万件,国外申请人在中国的商标注册(含马德里国际注册)申请量达10.8万件。全年核准注册商标40.3万件。据统计,我国注册商标累计总量已达344.1万件。

在成绩的面前也应当看到,目前我国知识产权工作虽然申请量和授权量不少,但是质量有待于进一步提高,依然面临着挑战,一些产品的核心技术和核心部件(产品价值链中最赚钱的部分)基本都依赖进口,在缺乏核心技术和部件的情况下,许多行业集中度相对较低,企业赢利能力高度依赖于销售能力,盈利水平容易受外部经营环境的影响,起伏较大。主要表现在以下几个方面:

一是目前国内企业运用知识产权和应对国际知识产权纠纷的能力不强。据调查,目前我国仅有1.1%的企业获得授权专利,其中仅0.17%的企业获得发明专利权。拥有自己商标的企业也只占40%,而且驰名商标较少。由于企业运用知识产权和应对国际知识产权纠纷的能力不强,在国际竞争中经常陷于被动。据统计,目前,全世界86%的研发投入、90%以上的发明专利都掌握在发达国家手里。在我国的发明专利中,外国企业和外资企业占绝对多数,其中国外企业的专利主要分布在高技术领域。

二是外贸OEM(贴牌生产)中知识产权保护问题近年来变得越来越突出。由于受商标保护的地域性等因素的影响,尽管海关、工商、法院等部门对贴牌加工中相关主体的知识产权保护力度日渐增大,但是该过程中存在的知识产权侵权现象还是比较普遍。例如加工方在接受具体的加工业务前没有尽到必要的审查业务、加工方未经委托方的许可自行将加工后的成品在国内销售,以及委托方虽然在其所在国拥有注册商标,但其商标图样在中国已被其他主体申请注册等情形都可能构成侵权。所以,中国的高新技术企业、外向型企业一定应纠正“单纯的受托加工,只要不在国内销售就不构成侵权”和“只要在中国申请了注册商标,产品就可以畅行天下”等错误观念。随着时间的推移,中国企业或迟或早是要走上用知识产权赚钱的路子,中国经济必然要从“制造型”逐渐向“创造型”转变,这是不以人们主观意志为转移的事情。

三是从知识产权的申报质量看,涉及高技术领域的专利不多。这些年来,我国个人、企业发明专利申请最集中的领域包括中药、软饮料、食品、汉字输入法等。而来自国外的专利申请所集中的领域主要是无线电传输、移动通讯、电视系统、半导体、西药、计算机应用等高技术领域。从专利的构成上看,国人申请100件专利,其中发明专利只有18件,82件是实用新型和外观设计专利。外观设计就是产品的造型,实用新型就是产品结构上的一些改进和创新。而来自国外的申请,100件有86件是技术含量比较高的发明专利。据黑龙江省知识产权局2007423日在《黑龙江日报》第6版发表的《2006年黑龙江省知识产权保护状况》一文中介绍:“2006年专利授权量为3622件,比上年增长24.6%,其中,发明专利565件,占总授权量的15.1%;实用新型专利2488件,占总授权量的68.7%;外观设计专利569件,占总授权量的15.7%。”由此可见,黑龙江省在发明专利尤其是企业的发明专利方面尚有很大的提升空间。

四是多数企业创新主体地位尚未确立。目前我国企业多为劳动密集型企业,多数企业创新能力和动力明显不足,研发力量相对薄弱,科技投入低,企业创新主体地位尚未完全确立。大多企业没有研发经费,有研发经费的大中型企业其经费多年也只占销售额的1%左右。国际上通常认为,企业研发经费占销售额1%的难以生存,占2%的可以维持,占5%的才有竞争力。由于企业缺乏自主知识产权科研成果和核心技术,因此在市场竞争中稍遇风浪就会遭遇淘汰的尴尬境地。

当然,差距只是其中的一个方面,另一方面,我国也有一些很好的企业非常重视知识产权和自主创新。像近几年我国涌现出海尔、海信、华为、联想、美的、青啤、春兰、长虹、TCL等一批具有国际品牌影响力的企业。这些企业在国际化经营过程中逐渐认识到,要想在竞争激烈的国际市场中占有一席之地,就必须以技术创新求发展,以质量和品牌求生存。2009122日,连续发布了15个年度的“中国最有价值品牌排行榜”在美国纽约揭晓,100个中国消费类品牌进入最终榜单,海尔集团公司以812亿元人民币身价连续8年位居首位。受评价研究机构委托,美国商务部纽约局原局长、全球中小企业联盟主席威廉?q斯皮特勒揭晓了当天榜单:海尔、联想、国美、五粮液、中国一汽、美的、TCL、茅台、青岛啤酒、重庆长安汽车分列一至十位,成为“最有价值”的中国品牌[ii]

世界知识产权组织最新公布的数据显示,我国华为技术有限公司在2008年全球专利申请公司(人)排名榜上,首次名列第一。数据显示,2008年全球国际专利申请总数为16.4万件,比上年增长2.4%。全球排名美国第一,专利申请达5.3万多件;日本和德国分列第二和第三,分别申请了2.8万多件和1.8万多件。华为公司2008年凭借递交的1737件申请首次占据全球专利申请公司(人)首位,排名第二至第五位的依次为日本松下、荷兰飞利浦、日本丰田和德国罗伯特博世。华为公司是我国最具有国际竞争力的高技术企业之一,现有员工8.7万名,其中43%的员工参与了企业研发工作。公司多年来坚持以不少于销售收入10%的费用投入研发。华为公司连续6年蝉联中国企业专利申请数量第一,其中绝大部分为发明专利。截至200812月底,华为累计申请专利35773[iii]。可以说,在申报国际专利,提高企业国际竞争力方面,华为公司为全国高新技术企业做出了表率。

自主创新是方向,创新方法是关键。从企业的发展历程看,一般会经历三部曲:初始阶段是在引进和装配的基础上发展成为OEM(贴牌生产)厂商,掌握了降低成本和提高质量的技术技能,并成为低成本制造商;发展阶段是随着技术引进和消化能力的增强,OEM厂商发展成为附属的、低利润的ODM(原始设计制造商)厂商;成熟阶段是当ODM厂商具有了一定的新产品开发能力,能够利用独立开发的应用性技术为原外国厂商提供技术设计和支持服务时,标志着它已经发展到了较具控制力、垄断性和高利润的原始品牌制造商(OBM)了,最终这些企业可能成为具有自主知识产权品牌的制造商。在企业的发展过程中,技术创新方法(TRIZ理论)将会成为产品开发设计的重要工具,在企业实施知识产权战略中发挥积极的推动作用。

   就中小型企业而言,应该有1-2TRIZ理论明白人。目前,我国的中小企业约有1000多万户,在全国独立核算的工业企业中所占比重是:企业户数占98.5%,就业人数占69.5%,资产总额占48.5%,销售额占57.1%,工商税金占43.2%。与其他一些国家相比,我国中小企业实际的人数规模相对偏高,资产、资本和营业额规模相对偏低,这也客观地反映了中小企业多为劳动密集型的基本国情。我国平均每125人拥有一个中小企业,而发达国家平均每10人拥有一个中小企业。从中小企业今后的发展情况看,加强技术创新方法(TRIZ理论)工作,提升企业的核心竞争力至关重要,尤其是国际金融危机带给中小企业的现实冲击更要求企业应重视自身技术能力的提升和增加产品中的科技含量,应从企业实际出发,派出1-2个人或者几个人参加正规的技术创新方法(TRIZ理论)培训,对这一理论的基本知识和主要内容有所了解和把握,在企业技术改造和技术攻关等活动中,经过培训的人能够起到出主意、出思路、破解难题的作用。这里应当强调的是,在中小企业中掌握TRIZ理论的人可以是科技人员和管理人员,也可以是技术工人、高级技工和技师。技术工人长期工作在生产第一线,对企业的机器设备和产品都比较熟悉,通过各种形式让他们掌握TRIZ理论知识,对于企业技术革新和专利申报是很有益处的。

    就大型企业和企业集团而言,应当逐渐形成学习和运用TRIZ理论的团队。团队作为企业组织的优势引起人们的注意是从20世纪60年代日本企业质量管理小组的成功运作开始的。当时很多著名企业都开始采用团队的方式进行生产,例如日本丰田、瑞典富豪、美国通用等。美国学者乔恩?R?卡曾巴赫认为,团队是指有一定的互补技能,愿意为了共同目标而相互协作的个体所组成的一种特殊的工作群体。大型企业和企业集团中人才济济,在组成高素质工作团队方面居有得天独厚的优势。为了使企业产品和工艺设计等方面能够形成一定的竞争力,可以通过请进来和走出去的方式,对技术人员和管理人员进行短期有针对性的TRIZ理论培训,有条件的企业还可以进行具有行业特点的深度培训。从培训内容上看,既要全面了解TRIZ理论的九大内容,又要有所侧重掌握经常运用的40个原理、技术系统八大进化法则、39个工程参数及阿奇舒勒矛盾矩阵、最终理想解(IFR)、物-场分析模型等。这里需要指出的是,企业通过一次培训就期望能够形成自己的TRIZ理论人才团队是不切实际的,一个理论体系的掌握是要通过不断地、长期地、反复地学习、消化、理解、揣摩与实践才能够真正领会并做到应用自如,应当看到这是一个长期质变过程,不可能毕其功于一役。实践证明,团队通过其成员的共同努力能够产生积极的协同作用,成员努力的结果会使团队的绩效水平远远高于个体成员绩效的总和。随着技术创新难度的增加和专业分工的日益细化,单靠个体无论是在能力或是在知识结构上都难以驾驭复杂多变的系统尤其是巨系统,因此不同领域和不同层次的人员需要进行协作,技术人员需要用科学的创新方法加以武装,团队建设已经成为提高企业核心竞争力的重要内容之一。

    企业应将学习应用TRIZ理论与实施知识产权战略有机地结合起来。就企业而言,学习掌握创新方法不是目的,而是要在企业的产品开发和不断完善上有所作为,也就是要在创新上能够体现出企业的自身价值和专利垄断,这就需要将TRIZ理论与企业知识产权保护紧密地结合起来,使TRIZ理论更好地服务于知识产权战略的实施。同时,也应使知识产权保护更好地促进TRIZ理论的深入学习和面上普及。有远见、有抱负、有魄力的企业家应高度重视企业的专利保护,把提高企业对知识产权信息利用和创新能力建设作为企业的一项重要工作来抓。在运用技术创新方法(TRIZ理论)的过程中,需要建立健全企业内部专利管理制度并使之真正发挥作用,企业内部专利管理制度的形成主要包括建立专利管理组织、制定专利管理规则,借助知识产权制度形成一个促进企业内部技术创新的良好环境。企业要把知识产权信息查询、分析纳入技术创新活动的全过程,有条件的企业应建立专门的机构或队伍。就政府部门而言,应进一步加强支持力度,保障技术创新方法企业试点工作的顺利进行。在大型企业或企业集团、高新技术企业、民营科技企业、创新型中小企业中开展技术创新方法(TRIZ理论)的试点工作,开展有针对性的调查研究,按照自愿和从优的原则,在人才培养、专利申报、提供信息、科研项目安排等方面给予重点支持。

    在运用TRIZ理论推动企业实施知识产权战略过程中,应突出重点和注重实效。对现有的技术创新方法试点企业和专利试点企业应强化服务和督导,并选择基础较好的企业,扩大试点,引导它们研究TRIZ理论、运用TRIZ理论、实施知识产权保护战略。企业在运用先进技术创新方法通过攻关申报专利的过程中,也应实事求是,从企业实际出发注重实效,避免单纯追求数量的倾向,特别是要注重专利的质量。应当看到,在一般的国际科技统计中,比较注重以下三个指标:①有效发明专利数;②专利所有权转让及许可数;③专利所有权转让及许可收入。OECD认为,有些国家的创新成果没有取得专利,而是以其他方式加以保护,例如版权、商业机密等,也是完全可以的。也就是说,对专利的重视会因国家、地区和产业的不同而不同,因此很难进行国家和产业之间的硬性比较。专利的价值分配是不均的,由于一些专利没有实际应用于工业,因此也就没有什么价值可言,仅有相对少数的专利具有很大的应用价值。由于这种异质性,认为所有专利都具有一般的同等价值的观点具有误导性。对此我们应有一个清醒、全面的认识。

 

 

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